• Die ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research wurde wegen Mittäterschaft beim FTX-Betrug zu zwei Jahren Gefängnis verurteilt.
  • Caroline Ellison wurde „hochgradig schuldig“ befunden, aber ihre Kooperation bei den Ermittlungen und im Prozess wirkten sich zu ihren Gunsten aus.

Caroline Ellison, ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, wurde zu zwei Jahren Gefängnis verurteilt, nachdem sie sich in sieben Fällen des Betrugs und der Verschwörung schuldig bekannt hatte . Nach Ansicht von Rechtsexperten hätten die Straftaten, derer sie sich schuldig bekannt hat, eine Höchststrafe von 110 Jahren Haft nach sich ziehen können.

Ellisons Rolle bei Alameda Research

2019 tauchte die Krypto-Börse FTX , mit Sam-Bankman Fried als Gründer in der Szene auf. In nur zwei Jahren des Betriebs wurde sie zur drittgrößten Kryptobörse der Welt mit einer Bewertung von 32 Milliarden Dollar. 2022 geriet die Börse ernsthaft unter Druck, nachdem sich, was zunächst wie ein buchhalterisches Versehen aussah, als einer der größten Betrugsfälle der Wirtschaftsgeschichte herausstellte.

Es wurde festgestellt, dass Kundengelder unrechtmäßig auf ein Konto überwiesen wurden, das Alameda Research  gehörte, einem weiteren von Bankman Fried gegründeten Krypto-Unternehmen. Zu dieser Zeit lebte und arbeitete Ellison in den Büros und Wohnungen von Alameda Research auf den Bahamas. Nach der Verhaftung blieb Ellison auf freiem Fuß und erklärte sich bereit, bei den strafrechtlichen Ermittlungen zu kooperieren, indem sie als Zeugin der Anklage im Prozess gegen Bankman Fried aussagte.

Ellison gab zu, dass für sie ein System eingerichtet wurde, um Geld aus der Börse zu schleusen. Darüber hinaus wurde die Bilanz des Unternehmens gefälscht, um dies vor der Öffentlichkeit zu verbergen. Ihrer Aussage zufolge wurden die Betrügereien auf Anweisung von Bankman Fried begangen.

Was sich vor Gericht abspielte

Ellisons Anwalt, Anjan Sahni, appellierte an US-Bezirksrichter Lewis Kaplan am Bundesgericht in Manhattan, die Angeklagte wegen ihrer Kooperation, Ehrlichkeit und Offenheit vor einer Gefängnisstrafe zu bewahren.

Der Richter zu, dass Ellison in einer Weise kooperierte, wie er es in seiner 32-jährigen Tätigkeit noch nicht erlebt habe. Er wies jedoch darauf hin, dass die 29-jährige sich des Betrugs in erheblichem Ausmaß schuldig gemacht habe:

„Sie werden so etwas nie wieder tun, davon bin ich überzeugt. Aber die Sache ist die: Das war, wenn nicht der allergrößte Finanzbetrug, der jemals in diesem Land oder irgendwo anders begangen wurde, so doch nahe daran.“

Ellisons Erklärung vor Gericht war voller Bedauern und Entschuldigung. Sie sagte:

„Es vergeht kein Tag, an dem ich nicht an all die Menschen denke, die ich verletzt habe. Mein Verstand kann das Ausmaß des Schadens, den ich angerichtet habe, gar nicht richtig begreifen. Das heißt aber nicht, dass ich es nicht versuche…
Jedes Mal, wenn ich daran dachte, hörte ich Sams Stimme in meinem Kopf. Diese Stimme in meinem Kopf zu ignorieren und es auszusprechen, wäre mutig gewesen. Es tut mir leid, dass ich nicht mutig war.“

Die US-Staatsanwaltschaft in Manhattan, die die Anklage erhob, plädierte für Ellison und drängte den Richter, sie zu schonen, da die Bedeutung ihrer Aussage für die Verurteilung von SBF nicht hoch genug eingeschätzt werden kann.

Sam Bankman Fried wurde zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt, hat aber gegen das Urteil  Berufung eingelegt und behauptet, er habe niemals Kundengelder gestohlen. FTX-Wirtschaftsprüfer Prager Metis hat sich inzwischen mit der US-Börsenaufsicht SEC auf einen Vergleich in Höhe von 1,95 Millionen Dollar geeinigt, weil er es versäumt hatte, die Bücher von FTX zu prüfen.