Hongkonger SFC stellt Verstöße mehrerer Vermögensverwaltungsgesellschaften fest

Am 10. Oktober veröffentlichte die SFC ein offizielles Rundschreiben, in dem festgestellt wurde, dass im Rahmen der Überwachung von lizenzierten Unternehmen, die sich mit der Verwaltung von privaten Fonds und delegierten Konten beschäftigen, eine Reihe von Mängeln und unzureichendem Verhalten festgestellt wurden. Viele der Fälle betrafen schwerwiegendes Fehlverhalten, das eine erhebliche Bedrohung für die Interessen der Investoren darstellte und das öffentliche Vertrauen in die Integrität des Hongkonger Marktes sowie Hongkongs Position als internationales Vermögensverwaltungszentrum untergrub.

Die im Rundschreiben dargelegten Fälle decken eine Vielzahl von Unregelmäßigkeiten ab, die von Interessenkonflikten, Risikomanagement und Investitionen innerhalb der Genehmigungen, Bereitstellung von Informationen für Investoren bis hin zu unzureichenden Bewertungsmethoden reichen, und legen die bestehenden Verantwortlichkeiten fest, die in solchen Fällen für Vermögensverwaltungsgesellschaften gelten. Die SFC wies darauf hin, dass Vermögensverwalter die im Rundschreiben enthaltenen Bedenken überprüfen und geeignete Maßnahmen ergreifen sollten, um festgestellte Mängel zu beheben.