SEC erhebt Anklage gegen Cumberland DRW wegen Handel als 'nicht registrierter Händler' bei Krypto-Transaktionen
Kurzfassung: Cumberland DRW LLC wurde am Donnerstag wegen ihres Verhaltens als „nicht registrierter Händler“ angeklagt. Die Anklagen sind der jüngste Schritt der US-SEC, um gegen die Kryptoindustrie vorzugehen.
Die U.S. Securities and Exchange Commission erklärte, dass Cumberland DRW LLC als Händler ohne Registrierung agierte, als es Kryptowährungen im Wert von 2 Milliarden Dollar handelte.
Das in Chicago ansässige Unternehmen, das sich selbst als "Liquiditätsanbieter, Risikoträger" und latenzsensitives Handelsunternehmen bezeichnet, wurde am Donnerstag wegen seines Verhaltens als "nicht registrierter Händler" angeklagt, so die SEC in einer Erklärung.
"Trotz häufiger Proteste der Branche, dass der Verkauf von Krypto-Assets dem Verkauf von Rohstoffen gleichkommt, behauptet unsere Klage, dass Cumberland, die jeweiligen Emittenten und objektive Investoren das Angebot und den Verkauf der in diesem Fall betroffenen Krypto-Assets als Investitionen in Wertpapiere behandelten und Cumberland von seiner Händlertätigkeit in diesen Assets profitierte, ohne den Investoren und dem Markt die wichtigen Schutzmaßnahmen zu bieten, die durch die Registrierung gewährt werden", sagte Jorge G. Tenreiro, amtierender Leiter der Crypto Assets and Cyber Unit der SEC, in einer Erklärung.
Ab März 2018 kaufte und verkaufte Cumberland laut der Klage mindestens 2 Milliarden Dollar an Krypto, die die SEC als Wertpapiere verkauft und angeboten sieht. Die SEC erklärte, dass Cumberland den Großteil seines Handels über eine Online-Handelsplattform namens Marea abwickelt, die es Anfang 2019 eingeführt hat.
"Cumberland hat somit Millionen von Dollar an unrechtmäßigen Gewinnen erzielt, indem es mit Investoren handelte und ihnen sowie den Märkten den Schutz der Registrierungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze vorenthalten hat", sagte die SEC. Die Behörde erklärte, sie strebe die Rückgabe der Gewinne und zivilrechtliche Geldstrafen an.
Die SEC bezeichnet in der Klage auch fünf Kryptowährungen als Wertpapiere — POL, SOL, ATOM, ALGO und FIL.
"Krypto-Asset-Handelsplattformen wie Cumberland sind ein integraler Bestandteil der Märkte für MATIC, da sie diese Märkte mit Informationen füllen, die Aussagen und Aktivitäten der Emittenten und Promoter, die MATIC als Investition fördern, neu veröffentlichen und verstärken", sagte die SEC in der Klage.
Die Behörde machte ähnliche Aussagen über FIL, SOL, ATOM, ALGO.
Cumberland wehrte sich am Donnerstag und erklärte, es sei "das neueste Ziel des Durchsetzungsansatzes der SEC", in einer Erklärung, die auf seinem X-Konto veröffentlicht wurde. Das Unternehmen erklärte, es habe fünf Jahre lang Gespräche mit der SEC geführt und der Behörde Materialien zur Verfügung gestellt.
"Wir nehmen keine Änderungen an unseren Geschäftstätigkeiten oder den Assets vor, in denen wir Liquidität bereitstellen, als Ergebnis dieser Maßnahme der SEC", sagte Cumberland. "Wir sind zuversichtlich in unser starkes Compliance-Framework und die disziplinierte Einhaltung aller bekannten Regeln und Vorschriften — auch wenn sie ein bewegliches Ziel waren (es ist noch nicht lange her, dass ETH als Wertpapier bezeichnet wurde.)"
Aktualisierung: 10. Okt., 17:45 Uhr UTC, um Details zu ergänzen
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