Puntos destacados clave:
- Soichiro “Michael” Moro, ex-CEO de Genesis Global Capital, LLC, ha sido sancionado por la SEC por engañar a los inversionistas.
- Las acciones de Moro, incluyendo declaraciones engañosas y representaciones financieras incorrectas, resultaron en una sanción civil de $500,000.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha sancionado a Soichiro “Michael” Moro, ex-CEO de Genesis Global Capital, LLC, por comportamientos negligentes que engañaron a los inversionistas durante una crisis financiera en 2022.
Genesis operaba un programa de préstamos de activos cripto, agrupando activos de inversores y prestándolos a prestatarios institucionales como fondos de cobertura.
En junio de 2022, el fondo de cobertura Three Arrows Capital (TAC) incumplió préstamos por valor de $2,400 millones, creando un déficit financiero significativo para Genesis.
El incumplimiento llevó a un déficit de $1,000 millones en el balance general de Genesis, poniendo en peligro sus operaciones y solvencia.
Conducta engañosa
Las acciones de Moro durante este período incluyeron la aprobación de declaraciones públicas que tergiversaban la salud financiera de Genesis:
- Un tweet del 15 de junio de 2022 afirmaba que el balance de Genesis era «sólido», a pesar del déficit de $1,000 millones.
- El 17 de junio de 2022, Moro declaró falsamente que Genesis había «eliminado el riesgo» del incumplimiento de TAC, incluso cuando la empresa seguía expuesta a las fluctuaciones en el valor del colateral.
En un intento de enmascarar los problemas financieros, Digital Currency Group (DCG), la empresa matriz de Genesis, emitió una nota promisoria de $1,100 millones el 30 de junio de 2022. Esta nota infló artificialmente el balance de Genesis, mostrando un capital positivo sin proporcionar alivio financiero real. Moro no reveló los términos de la nota a los inversionistas, engañándolos sobre la participación de DCG en la resolución de la crisis.
Violaciones regulatorias
La SEC determinó que la conducta de Moro violó la Sección 17(a)(3) de la Ley de Valores, que prohíbe acciones que defrauden o engañen a los inversionistas. La negligencia fue considerada suficiente para establecer la violación.
Sanciones impuestas
Bajo la orden de la SEC:
- Moro debe cesar y desistir de cualquier violación adicional de las leyes de valores.
- Se le ha impuesto una multa de $500,000, pagadera dentro de 30 días.
- Las acciones de Moro y las sanciones asociadas se tratarán como violaciones a efectos de quiebra y otros fines legales.
