Inversores supuestamente pierden $350 millones por parte de un gestor de activos que prometía protección de capital garantizada
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) está acusando a un gestor de activos con sede en Nueva York de llevar a cabo un engaño durante años, que supuestamente atrajo a inversores con promesas de que su capital estaba seguro.
Según una denuncia de la SEC, Prophecy Asset Management y su director ejecutivo, Jeffrey Spotts, recaudaron más de 500 millones de dólares afirmando que los fondos de los inversores estaban protegidos a través de una red de traders profesionales que depositaban garantías en efectivo para compensar las pérdidas.
En lugar de asignar los fondos de los inversores a subasesores que operaban con valores líquidos, la SEC alega que una gran parte del dinero fue a parar a un solo subasesor, Brian Kahn, cuyas operaciones generaron fuertes pérdidas que superaron ampliamente la garantía depositada.
La SEC afirma que Spotts, Kahn y el director de cumplimiento de Prophecy, John Hughes, crearon documentos falsos y ejecutaron transacciones simuladas para ocultar las crecientes pérdidas a los auditores y administradores.
Para marzo de 2020, las pérdidas habían superado los 350 millones de dólares, lo que obligó a Prophecy a suspender indefinidamente los retiros de los inversores.
“Según la denuncia de la SEC, Prophecy Asset Management recaudó más de 500 millones de dólares entre 2014 y 2020 para fondos de cobertura que asesoraba, engañando a los inversores para que creyeran que sus inversiones estaban protegidas contra pérdidas.”
La SEC está acusando a Prophecy, Spotts y Kahn de violar las disposiciones antifraude de la Securities Act, la Exchange Act y la Investment Advisers Act. Prophecy y Spotts también están acusados de violar la Exchange Act Rule 10b-5(b) y la Advisers Act Rule 206(4)-8(a)(1).
El regulador busca medidas cautelares, sanciones civiles y devolución de ganancias, junto con la prohibición de ejercer como directores y funcionarios contra Spotts y Kahn.
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Imagen generada: Midjourney
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