Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła utworzenie nowego, międzynarodowego zespołu zadaniowego, którego celem jest zwalczanie oszustw międzynarodowych, w tym schematów pump and dump oraz innych nadużyć w sektorze inwestycji finansowych.
Zgodnie z komunikatem prasowym, agencja poinformowała, że podejmuje walkę z oszustwami na nowym poziomie, tworząc międzynarodowy zespół zadaniowy w celu wzmocnienia działań Wydziału Egzekwowania Przepisów. Ponadto agencja pomoże w walce z osobami i podmiotami, które kierują swoje działania przeciwko mieszkańcom Stanów Zjednoczonych, zwalczając oszustwa transgraniczne szkodzące inwestorom.
SEC ogłasza utworzenie międzynarodowego zespołu zadaniowego
W komunikacie prasowym agencja poinformowała, że międzynarodowy zespół będzie początkowo koncentrował się na badaniu potencjalnych naruszeń amerykańskiego federalnego prawa papierów wartościowych przez firmy zagraniczne. Obejmuje to potencjalne manipulacje rynkowe, takie jak schematy pump-and-dump oraz ramp-and-dump.
Schematy pump-and-dump to sytuacje, w których zespół stojący za inwestycją lub, w niektórych przypadkach, tokenem, wykorzystuje fałszywe lub wprowadzające w błąd plotki, aby wywołać gwałtowny wzrost zakupów, co podnosi cenę tokena. Gdy cena tokena osiągnie najwyższy możliwy poziom, zespół sprzedaje swoją część tokenów, co z kolei powoduje gwałtowny spadek ceny, czyniąc token bezużytecznym dla zwykłych inwestorów.
W ciągu ostatnich kilku miesięcy kilku regulatorów, w tym United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), ostrzegało traderów i inwestorów, zwłaszcza tych z branży kryptowalut, przed serią schematów pump-and-dump. Agencja ostrzegała inwestorów detalicznych, którzy często padają ofiarą takich działań, aby unikali inwestycji przypominających takie schematy, wskazując im wyraźne sposoby ich rozpoznawania.
Chociaż komisja ostrzegała inwestorów o konieczności zachowania należytej staranności i ostrożności przy angażowaniu się w projekty z branży kryptowalut, zaznaczyła, że zespół zadaniowy nie zawaha się ścigać tych, którzy łamią jej zasady. Ponadto poinformowano, że zespół zadaniowy skoncentruje swoje działania egzekucyjne na podmiotach pośredniczących, zwłaszcza audytorach i subemitentach, którzy pomagają tym firmom uzyskać dostęp do amerykańskich rynków kapitałowych.
Zespół zadaniowy skoncentruje się na naruszeniach prawa papierów wartościowych
Zgodnie z informacjami agencji, zespół zadaniowy będzie również badał potencjalne naruszenia prawa papierów wartościowych związane z firmami z zagranicznych jurysdykcji, takich jak Chiny, gdzie kontrola rządowa i inne czynniki stwarzają unikalne ryzyka dla inwestorów. Odnosząc się do nowego rozwoju, Paul Atkins, przewodniczący SEC, powiedział, że Stany Zjednoczone witają firmy z całego świata, które chcą uzyskać dostęp do amerykańskich rynków kapitałowych.
„Ale nie będziemy tolerować nieuczciwych podmiotów – czy to firm, pośredników, podmiotów pośredniczących, czy wyzyskujących traderów – które próbują wykorzystać granice międzynarodowe, aby utrudnić i unikać ochrony inwestorów w USA. Ten nowy zespół zadaniowy skonsoliduje działania śledcze SEC i pozwoli SEC wykorzystać wszystkie dostępne narzędzia do walki z transnarodowymi oszustwami” – dodał.
Atkins zauważył również, że polecił innym wydziałom i biurom SEC współpracę w tej walce. „Poleciłem także pracownikom innych wydziałów i biur SEC, w tym Wydziału Finansów Korporacyjnych, Egzaminów, Analiz Ekonomicznych i Ryzyka oraz Rynków i Handlu, a także Biura Spraw Międzynarodowych, aby rozważyli i zaproponowali inne działania, które lepiej ochronią amerykańskich inwestorów, w tym nowe wytyczne dotyczące ujawniania informacji oraz wszelkie niezbędne zmiany w przepisach” – powiedział.
Dyrektor Wydziału Egzekwowania Przepisów, Margaret Ryan, również wypowiedziała się na temat zespołu zadaniowego i oczekiwań wobec osób, które będą go tworzyć. „Międzynarodowy Zespół Zadaniowy wykorzysta zasoby i wiedzę Wydziału Egzekwowania Przepisów do walki z międzynarodową manipulacją rynkową i oszustwami. Cieszymy się, że możemy być częścią tego kluczowego wysiłku na rzecz egzekwowania federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i ochrony amerykańskich inwestorów” – powiedziała.
