SEC cross border task force — это новое подразделение по обеспечению соблюдения законодательства, сосредоточенное на преследовании иностранных схем pump-and-dump и других манипуляций рынком, наносящих ущерб инвесторам из США, привлечении к ответственности посредников, таких как аудиторы и андеррайтеры, а также координации с CFTC и международными партнерами для усиления трансграничного контроля.
-
Новое подразделение SEC нацелено на схемы pump-and-dump и мошенничество на иностранных рынках.
-
Рабочая группа будет преследовать посредников — включая аудиторов и андеррайтеров, — которые способствуют мошенническому доступу на рынки США.
-
SEC и CFTC проведут совместный круглый стол 29 сентября для обсуждения гармонизации регулирования и межведомственной координации.
SEC cross border task force нацелена на схемы pump-and-dump и мошенничество на иностранных рынках; узнайте, чего ожидать инвесторам и как изменится контроль. Прочитайте полный разбор.
SEC запускает cross border task force для борьбы со схемами pump-and-dump, выявления иностранного мошенничества и усиления защиты инвесторов из США.
- SEC создает cross border task force для борьбы со схемами pump-and-dump и мошенничеством на иностранных рынках.
- Новое подразделение будет преследовать аудиторов и андеррайтеров, которые помогают мошенническим компаниям получить доступ к рынкам США.
- SEC и CFTC проведут совместный круглый стол 29 сентября для обсуждения гармонизации регулирования.
Что такое SEC cross border task force?
SEC cross border task force — это подразделение по обеспечению соблюдения законодательства, созданное для направления ресурсов на борьбу с иностранным мошенничеством, затрагивающим инвесторов из США. В приоритете — схемы pump-and-dump и ramp-and-dump, а также расширение контроля на посредников, таких как аудиторы и андеррайтеры.
Как рабочая группа будет бороться со схемами pump-and-dump?
Следователи будут отдавать приоритет делам, где вводящие в заблуждение промо-кампании искусственно завышают цены активов перед продажей инсайдерами. Подразделение объединит судебный анализ рынка, трансграничное сотрудничество и расследования в отношении посредников для отслеживания средств и выявления ответственных лиц. Представители SEC подчеркнули важность координации между подразделениями Enforcement, Corporation Finance, Trading and Markets и International Affairs.
Зачем преследовать аудиторов и андеррайтеров?
Привлечение к ответственности аудиторов и андеррайтеров повышает ответственность посредников, которые позволяют мошенническим эмитентам выходить на рынки капитала США. Регуляторы отмечают, что контроль будет распространяться не только на эмитентов, но и на тех, чьи действия существенно способствуют нарушениям, что уменьшит возможности злоумышленников использовать трансграничные структуры.
Когда регуляторы обсудят гармонизацию?
SEC подтвердила проведение совместного круглого стола с Commodity Futures Trading Commission 29 сентября. Сессия направлена на обсуждение гармонизации регулирования и улучшение межведомственной координации для преодоления проблем, связанных с иностранной собственностью и юрисдикционными барьерами.
Как это повлияет на инвесторов и рынки?
Усиленная защита инвесторов будет включать расширенные меры контроля и возможные новые требования к раскрытию информации или изменения правил. Комиссия поручила внутренним подразделениям рекомендовать меры, которые могут ужесточить прозрачность эмитентов и обязанности посредников, улучшая выявление и предотвращение трансграничного мошенничества.
Сравнение: основные направления контроля
| Pump-and-dump | Промоутеры, инсайдеры, торговые группы | Внутренняя и иностранная торговая активность, связанная с рынками США |
| Посредники | Аудиторы, андеррайтеры, консультанты | Субъекты, обеспечивающие доступ к рынку |
| Трансграничное мошенничество | Эмитенты из юрисдикций с высоким риском | Координированный международный контроль |
Часто задаваемые вопросы
Изменит ли SEC правила раскрытия информации для иностранных эмитентов?
Представители сообщили, что Комиссия может рассмотреть новые требования к раскрытию информации и изменения правил после рекомендаций от Corporation Finance и International Affairs. Любые предложения по изменению правил будут проходить стандартную процедуру SEC.
Как это подразделение координирует работу с другими агентствами?
Рабочая группа будет координировать действия внутри подразделений SEC и с внешними агентствами, такими как CFTC; совместный круглый стол 29 сентября будет посвящен гармонизации подходов и обмену ресурсами для расследований.
Ключевые выводы
- Сфокусированный контроль: SEC cross border task force отдает приоритет схемам pump-and-dump и ramp-and-dump, затрагивающим инвесторов из США.
- Ответственность посредников: Аудиторы и андеррайтеры, обеспечивающие доступ к рынкам США, будут под прицелом.
- Координация и регулирование: Совместный круглый стол SEC-CFTC 29 сентября нацелен на гармонизацию; возможны новые требования к раскрытию информации или изменения правил.
Заключение
Создание SEC cross border task force свидетельствует об ужесточении контроля в отношении манипуляций рынком со стороны иностранных участников и посредников, способствующих этим действиям. Инвесторы должны ожидать более скоординированных межведомственных расследований, возможных изменений правил и раскрытия информации, а также усиления защиты от трансграничного мошенничества. Следите за официальными объявлениями SEC и круглым столом 29 сентября для получения обновлений.
