SEC điều tra liệu Coinbase có thổi phồng số lượng người dùng trước IPO năm 2021

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đang điều tra liệu Coinbase có lừa dối nhà đầu tư bằng cách thổi phồng số liệu người dùng vào thời điểm ra mắt công chúng năm 2021 hay không, một đại diện của sàn giao dịch nói với The Block. The New York Times là nơi đầu tiên đưa tin về câu chuyện này. 

Dẫn nguồn ẩn danh, Times cho biết SEC đang xem xét các công bố trước đây của công ty, bao gồm cả tuyên bố đăng ký cho việc niêm yết trực tiếp, trong đó tuyên bố sàn giao dịch có hơn 100 triệu “người dùng đã xác minh.” Con số này đã bị loại bỏ khỏi báo cáo công khai khoảng hai năm sau đó.

Cuộc điều tra được cho là bắt đầu dưới thời Tổng thống Joe Biden và tiếp tục vào thời kỳ chính quyền thân thiện hơn với ngành công nghiệp của Tổng thống Donald Trump. Coinbase đã ra mắt công chúng thông qua niêm yết trực tiếp vào ngày 14 tháng 4 năm 2021, giao dịch dưới mã COIN trên Nasdaq. Tính đến thời điểm báo chí, cổ phiếu đã giảm 6,6%, theo trang dữ liệu của The Block. 

Paul Grewal, giám đốc pháp lý của Coinbase, nói với The Block rằng cuộc điều tra của cơ quan này là "một cuộc điều tra còn sót lại từ chính quyền trước về một chỉ số mà chúng tôi đã ngừng báo cáo hai năm rưỡi trước, điều này đã được công khai hoàn toàn."

“Mặc dù chúng tôi tin tưởng mạnh mẽ rằng cuộc điều tra này không nên tiếp tục, chúng tôi vẫn cam kết làm việc với SEC để giải quyết vấn đề này,” ông Grewal nói.

Đáng chú ý, SEC đã bỏ một vụ kiện riêng biệt cáo buộc sàn giao dịch đã hoạt động như một nhà môi giới và trung tâm thanh toán không có giấy phép. Vụ án đó đã bị bác bỏ giữa làn sóng các hành động thực thi và điều tra bị rút lại được mở ra trong nhiệm kỳ của Gary Gensler làm chủ tịch SEC.

Trong một hồ sơ chứng khoán năm 2023, Coinbase cho biết họ sẽ bắt đầu công bố “người dùng giao dịch hàng tháng” thay vì thống kê “người dùng đã xác minh”, lập luận rằng chỉ số trước đây “không chỉ ra hiệu suất tổng thể của chúng tôi” và “không còn cung cấp cái nhìn sâu sắc có giá trị về hiệu suất kinh doanh của chúng tôi.” 

"Chúng tôi đã giải thích rằng chỉ số người dùng đã xác minh bao gồm bất kỳ ai đã xác minh địa chỉ email hoặc số điện thoại với chúng tôi, vì vậy nó có thể phóng đại số lượng khách hàng duy nhất," Grewal nói. Theo Tuyên bố Đăng ký Mẫu S-1 của sàn giao dịch từ ngày 25 tháng 2 năm 2021, một "người dùng đã xác minh" bao gồm tất cả người dùng bán lẻ, tổ chức và đối tác hệ sinh thái đã đăng ký tài khoản Coinbase với số điện thoại hoặc email cũng như người dùng ví không lưu ký.

Gần đây nhất vào năm 2022, CEO của Coinbase, Brian Armstrong, đã tuyên bố rằng sàn giao dịch có tới 103 triệu người dùng đã xác minh, khiến nó trở thành nền tảng giao dịch tiền điện tử lớn nhất tại Hoa Kỳ. 

Tin tức về cuộc điều tra được đưa ra sau khi Armstrong công khai tiết lộ vào thứ Năm rằng sàn giao dịch đã bị tấn công, dẫn đến việc đánh cắp thông tin KYC của khách hàng. 

Ghi chú của biên tập viên: Cập nhật câu chuyện với bối cảnh bổ sung được cung cấp bởi Paul Grewal và một đại diện của Coinbase.